涿鹿利丰村镇银行2024年度案防工作情况
涿鹿利丰村镇银行
2024年度案防工作情况
涿鹿利丰村镇银行股份有限公司（以下简称“我行”）为切实做好案件防控工作，保障全行业务健康发展，我行积极谋划、统筹布局，从思想、能力、手段、机制上多管齐下，为案件防控工作的顺利开展打好基础。现将2024年案防工作的组织推进情况汇报如下：
一、丰富案件防控，联动协调举措
丰富案件防控，联动协调举措，形成工作合力，提升工作层次。案件防控工作领导小组共同对案件防控工作进行悉心指导，听取案防工作重要情况汇报，及时给予工作支持；监事会定期监督案件防控工作情况，提出监督意见，督促各项案防工作落到实处；案件防控牵头部门强化与条线管理部门的工作联系，联动对重要案件风险点进行联合诊断分化，召开案防联席会议4次，共同研究案件风险防控措施。
二、狠抓机制建设，提供机制保障
狠抓十大案防长效机制建设，提供机制保障，打造内控文化。组织条线管理部门评估案防机制的完备性和有效性，有序开展建设完善工作，各项长效机制已基本健全。
三、提高思想认识，提升工作能力
做好案件警示教育，召开案件防控工作会议并开展警示教育会议，帮助全体员工切实提升对重大违规、重大风险识别、防范和查处能力，营造“教育在先、预防为主”的良好合规氛围。同时组织全员签订《案件防控目标责任书》，落实岗位案防责任。
四、强化案防管理，堵实风险漏洞
重塑案件风险排查方案，关注高危环节，指向关键漏洞。深入分析，结合重点关注银行业案件多发业务领域、风险机构和重点人员。一是组织开展“柜台存款风险、账户操作风险、同业账户管理、信贷业务文本虚假签字”等案件风险专项排查，深入挖掘案件风险隐患和管理薄弱环节，并通过强化管理以堵实风险漏洞。二是开展全行员工行为排查，发现异常行为，采取防范措施。三是通过每季度对各行部各项制度的执行情况进行检查和评价，并加大对案件易发部位和薄弱环节的检查力度。
涿鹿利丰村镇银行股份有限公司
2025年3月31日
2024年度案防工作情况
涿鹿利丰村镇银行股份有限公司（以下简称“我行”）为切实做好案件防控工作，保障全行业务健康发展，我行积极谋划、统筹布局，从思想、能力、手段、机制上多管齐下，为案件防控工作的顺利开展打好基础。现将2024年案防工作的组织推进情况汇报如下：
一、丰富案件防控，联动协调举措
丰富案件防控，联动协调举措，形成工作合力，提升工作层次。案件防控工作领导小组共同对案件防控工作进行悉心指导，听取案防工作重要情况汇报，及时给予工作支持；监事会定期监督案件防控工作情况，提出监督意见，督促各项案防工作落到实处；案件防控牵头部门强化与条线管理部门的工作联系，联动对重要案件风险点进行联合诊断分化，召开案防联席会议4次，共同研究案件风险防控措施。
二、狠抓机制建设，提供机制保障
狠抓十大案防长效机制建设，提供机制保障，打造内控文化。组织条线管理部门评估案防机制的完备性和有效性，有序开展建设完善工作，各项长效机制已基本健全。
三、提高思想认识，提升工作能力
做好案件警示教育，召开案件防控工作会议并开展警示教育会议，帮助全体员工切实提升对重大违规、重大风险识别、防范和查处能力，营造“教育在先、预防为主”的良好合规氛围。同时组织全员签订《案件防控目标责任书》，落实岗位案防责任。
四、强化案防管理，堵实风险漏洞
重塑案件风险排查方案，关注高危环节，指向关键漏洞。深入分析，结合重点关注银行业案件多发业务领域、风险机构和重点人员。一是组织开展“柜台存款风险、账户操作风险、同业账户管理、信贷业务文本虚假签字”等案件风险专项排查，深入挖掘案件风险隐患和管理薄弱环节，并通过强化管理以堵实风险漏洞。二是开展全行员工行为排查，发现异常行为，采取防范措施。三是通过每季度对各行部各项制度的执行情况进行检查和评价，并加大对案件易发部位和薄弱环节的检查力度。
涿鹿利丰村镇银行股份有限公司
2025年3月31日